因交易系统故障事件 招商证券被深圳证监局责令改正

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来源：深圳证监局

深圳证监局关于对股份有限公司采取责令改正措施的令改决定

招商证券股份有限公司：

经查，你公司在2022年3月14日的因交易系网络安全事件中，存在变更管理不完善，统故应急处置不及时、障事证监正不到位等问题。招局责上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号，商证深圳以下简称《信息安全保障管理办法》）第二十二条、券被第三十二条第一款以及《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号，令改以下简称《信息技术管理办法》）第二十二条第一款、因交易系第三十六条、第四十二条的相关规定。

依据《信息安全保障管理办法》第五十条，《信息技术管理办法》第五十七条，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行；同时你公司应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。你公司应于3个月内完成上述整改工作并向我局报送整改报告。

如对本行政监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2022年4月1日